智能交易员上岗 AI已全面“进军”公募基金这些领域 热门看点
公募基金拥抱AI的速度，比想象中更快！
继一季度末基金经理用ChatGPT撰写季度报告之后，近日，兴证全球基金携手Qtrade联合打造AI资金交易机器人，随着智能交易员“兴宝”正式在Qtrade平台上线，兴证全球基金也成为国内首家将AI技术应用于资金交易领域的公募基金公司。
(资料图)
不仅如此，一些头部基金公司或搭建并应用“AI+HI”的智能投研平台，或已经通过模型全方位刻画企业的创新能力，正在积极探索AI的更多可能性。再加上二级市场上人工智能主题热度始终高涨，今年作为AI“大年”已是不争的事实。
AI“进军”基金交易领域
“兴宝”究竟能做些什么？
据公司透露，作为智能交易员，“兴宝”主要聚焦交易场景，提升线上服务能力。通过不断地问答交流，经过一系列的询价议价过程，完成对手方的询价需求采集，并将询价状态实时反馈给交易员，获取最终匹配交易反馈给交易员，和对手方确认后即可完成交易。通过简洁高效的可视化智能操作，快速实现资金回购交易场景的高效达成。
兴证全球基金表示，随着公司资金交易业务的不断发展，交易员询价、审查工作量与日俱增，自“兴宝”上线以来，AI交易员替代了大量重复劳动，极大提升了工作效率，降低了操作风险。自5月19日上线以来成交量逾百亿。
不仅仅在交易领域，公司相关人士透露，在风险控制策略方面，公司也进行了标准化和前瞻性布局。此外，在银行间债券交易方面，公司也在推进通过智能机器人提升询价效率。近期在重点推进与外汇交易中心对接iDeal聊天工具，通过智能机器人接入iDeal聊天工具，进行询价对话与应答，从而提升银行间债券交易的询价效率。目前已初步完成对接，正在进行场景训练。
“AI+HI”智能投研平台
事实上，一些头部基金公司对AI的探索和应用早已起步，正在快速推进中。华夏基金总经理李一梅介绍说，作为资产管理公司，华夏基金非常重视投研的数字化建设。目前公司针对权益投研、固收投研交易和资产配置分别搭建了灵犀、飞翼和万象三大AI投资辅助系统，还在指数量化投资中引入AI“加持”。
具体而言，灵犀系统为权益投研的一站式工作台。它结合内外部信息，为投研人员提供盈利预测、智能研报、同业跟踪、行业比较等功能，帮助沉淀、提升信息的传递和投研转化效率。
飞翼系统服务固收投研交易。投资方面，通过组合深度分析功能，整合持仓交易业绩等分析指标，便于基金经理动态感知组合仓位和业绩。研究方面，通过专题研究，跟踪市场热点机会。转债研究、交易方面，通过智能盯盘、整合银行间、交易所询报价、成交行情，结合内部持仓研究数据，提高投资交易盯盘效率。
万象投顾平台以资产配置策略中心与智能资产策略研究平台为基础，构建公司级资产配置大脑。整合了全市场公私募基金数据以及140000+内外调研纪要和访谈记录，形成了300余个独具特色的基金分析指标，初步实现了涵盖资产定义与产品研究、市场及策略研究、投资策略组合管理、市场观点四个主体功能的业务闭环。
李一梅介绍说，在AI投资的路上，华夏基金已经探索、实践了6年，并已将AI策略转化为了实打实的AI指数增强与AI主动基金产品。公开信息显示，华夏即将在本月底推出的新产品——华夏智胜新锐就是一只基于人工智能量化模型筛选优质上市公司、构建投资组合，并运用数量化方法优化组合交易并控制风险的股票型基金产品。
“在指数量化领域，‘AI+投资’的策略已经成熟。大互联网时代用算法解析数据，AI策略可快速完成市场扫描和股票选择；相比传统的量化策略，AI机器学习更能在算法上进行自动进化和策略迭代，能够更好地应对瞬息万变的市场活动。”李一梅表示。
刻画企业创新能力
全方位赋能投资
除了华夏基金以外，2015年，早在人工智能还未成为市场热点时，嘉实基金董事总经理、首席科学家张自力就向公司提议成立嘉实基金人工智能投研中心（AI Lab）和嘉实基金博士后科研工作站。人工智能投研中心以人工智能投资决策和大类资产配置为主要研究方向，博士后科研工作站则着力于攻关如何在数字时代把人工智能运用于价格发现的过程中，通过实证、论文发表来推动风险收益投资模型有效前沿向前推进，通过系统的方法管理风险和获取无风险收益提升。
“比如，关于创新在企业成长中起到的关键作用和对长期回报的影响，我们在嘉实做了一套企业全方位的创新能力研究模型，从财务、专利以及更广泛的领域去研究公司的创新能力，这样能够精准地刻画企业的有形价值和无形价值，有助于在投资中把握科技企业的生命周期，从而获得更好的回报。”张自力告诉记者。
“人类的智能时代已经正式开启。这是比工业革命更重大的一个转折点。”张自力强调说，“纵观人类历史发展，工业革命实现了体力的扩大化，信息革命实现了信息处理的快速化，其本质都是不断突破和扩大化人类的能力边界。而人工智能有望将全人类的智能进一步提升，从生产到消费到创造都将有一个巨大的飞越和改变，这一趋势浩浩荡荡，不可更改，我们要做的就是积极拥抱它，并利用好人工智能为大多数人做更好的投资。”
标签：
为您推荐
-
人民网杭州9月17日电 （记者孙博洋）9月16日至17日，中国质量（杭州）大会在浙江杭州举行。在16日举行...
2021-09-18